عملیات سبدگردانی

سبدگردانی

سرمایه گذاری در بورس به دو روش مستقیم و غیر مستقیم امکان‌پذیر است. روش مستقیم نیازمند تخصص و زمان کافی برای سرمایه گذاران محترم می باشد. برای اشخاص حقیقی و حقوقی که فاقد شرایط فوق هستند بهتر است به روش های غیر مستقیم در بورس مانند استفاده از خدمات سبدگردانی شرکت های سبدگردان سرمایه گذاری نمایند.

طبق تعریف دستورالعمل تاسیس و فعالیت سبدگردان مصوب سازمان بورس و اوراق بهادار، تصمیم به خرید، فروش یا نگهداری اوراق بهادار به ‌نام سرمایه‌گذار معین توسط سبدگردان در قالب قراردادی مشخص، به منظور کسب انتفاع برای سرمایه‌گذار، سبدگردانی نامیده می شود.

قابل ذکر است که بر اساس تعریف بند 17 ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار حمهوری اسلامی ایران، سبدگردان، شخص حقوقی است که در قالب قراردادی مشخص و به منظور کسـب انتفـاع، بـه خریـدوفروش اوراق بهادار برای سرمایه گذار می‌پردازد.

سبدگردانی اختصاصی

طبق بند 33 ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار حمهوری اسلامی ایران، همچنین بر اساس تعریف بند 5 ماده 1 دستورالعمل تاسیس و فعالیت سبدگردان، به مجموعه‎‌‌ای از دارایی‌های مالی (اعم از وجه نقد و اوراق بهادار) که از محل وجوه سرمایه گذاران خریداری می‌شود و به مشتری معینی تعلق دارد، سبد اختصاصی گفته می‌شود.

سبدگردانی اختصاصی کاملا مشتری محور (Client-Based) است و در تشکیل سبد اختصاصی اهداف، ویژگی‌ها و خصوصیات شخصیتی سرمایه گذار از جمله ریسک پذیری او ارزیابی می‌شود و متناسب با آنها اقدام به تشکیل و مدیریت سبد اختصاصی می‌گردد.

شرکت سبدگردان تنها مجاز به سرمایه گذاری در اوراق بهادار قابل معامله در بازار سرمایه ایران به شرح زیر می باشد :

1. سهام و حق تقدم مربوط به سهام

2. اوراق با درآمد ثابت 

3. گواهی صندوق های قابل معامله در بازار سرمایه

4. قرارداد های مشتقه قابل معامله در بازار سرمایه 

5. هر گونه اوراق بهادار قابل معامله در بازار سرمایه ایران که مورد تایید سازمان بورس و اوراق بهادار باشد